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澳大利亚反贿赂法概况

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投资者需对与其澳大利亚及海外业务经营和活动相关的贿赂及类似的刑事犯罪风险进行考虑。

禁止的行为

向外国公职人员行贿

根据1995年联邦《刑事法案》(《刑法》),向他人提供、提出或承诺利益(货币或非货币)(或促使承诺、提出或提供利益),且该利益并非依法应给予该人的,意图对外国公职人员行使职权施加影响,从而获得或者保持业务或不应有的业务优势,均为刑事犯罪。

直接或间接提供利益给公职人员,例如向公职人员的亲戚或业务伙伴,或促使代理或其他第三方向公职人员提供利益,均构成犯罪。公职人员的定义广泛,包括外国政府机构的官员、雇员和承包商及国际组织(如联合国)或国有企业的官员、雇员和承包商。

向澳大利亚公职人员行贿

根据《刑法》,不法向他人提供、提出或承诺利益,无论是否意图对联邦公职人员行使职权施加影响,或收取(可能收取)利益的结果似将影响联邦公职人员行使职权,均构成犯罪。

向州或领地公职人员行贿也是为相关州或领地的法律所禁止的。

行贿行为

几乎在所有的州和领地,私营领域的“暗佣”也是为刑事法律所禁止的。当代理或代表自第三方收到或索取佣金,而未向委托人披露,且该佣金会诱使该代理或代表对委托人的决定施加影响时,暗佣就会产生。

此外,被发现保存有不正确或具有误导性的账簿和记录(例如,未全额和正确记录特定款项)的个人或公司也可能受到刑事指控。2016年3月,新的虚假会计法被纳入《刑法》,故意或过失地制定、更改、摧毁或隐瞒会计凭证即构成刑事犯罪。上述规定适用于澳大利亚居民、公民、公司,以及在澳大利亚境内或境外从事为澳洲公司工作的任何雇员或个人。

除了上述法律上的禁止外,在澳大利亚也适用普通法上的贿赂罪,包括“向公职人员行贿”。

澳大利亚反贿赂法的域外适用

如所有或某些相关行为发生在澳大利亚,则个人或公司可能被指控向外国公职人员行贿。此外,对于在澳大利亚成立的公司及澳大利亚公民和居民来说,无论行为发生在世界上的哪个角落,其都可能受到指控。

澳大利亚法律禁止暗佣和向联邦公职人员或州/领地公职人员行贿也涵盖发生在海外的行为。

反贿赂法对公司的适用

公司的雇员、代理或管理人员在其受雇或授权的范围内行事构成犯罪的,公司将被追责。在以下情况得以证实的情况下,公司才需担责:

• 董事或高级管理人员进行了相关行为或明示或者默示允许或授权犯罪的进行;或

• 公司的“企业文化”存在缺陷。这需要证明公司的企业文化指导、鼓励或指引了违反反贿赂法律的行为,或不存在要求遵守该等法律的企业文化。

违反反贿赂法律的可用抗辩

就针对暗佣或向联邦公职人员或州/领地公职人员行贿的指控而言,不存在法定抗辩。

刑法规定了以下两种就针对向外国公职人员行贿指控的抗辩:

• 如外国公职人员所属的国家的成文法律要求或允许该等行为;或

• 如利益性质轻微,且其行贿行为是为了希望或确保正常的政府行为(或通融付款),并且该公职人员履行了刑法规定的保留记录之义务。


违反反贿赂法律的法律后果

《刑法》就向外国公职人员或联邦公职人员行贿设置了以下罚则:

• 就个人而言,最高为10年的监禁,210万澳元的罚款,或两者同时适用(每项犯罪);及

• 就公司而言,最高0.21亿澳元的罚款,因行贿获益价值的三倍,或,如果法院无法确定获益的价值,则为公司(以及与该公司有关联关系的实体)前12个月的年收入的10%。向州/区域公职人员行贿及暗佣均会导致罚款和监禁。

反贿赂法律的执行文化

澳大利亚曾经一直因为未能执行其反贿赂法律而遭受批评。然而,经合组织(OECD)2017年关于澳大利亚执行《反贿赂公约》的报告表扬了澳大利亚外国贿赂执法有显著增加,但2019年12月19日经合组织发布的后续报告(《后续报告》)表示对澳大利亚对外国贿赂执法``持续低水平''的担忧。然而,经合组织《后续报告》承认,自2017年12月以来,澳大利亚在打击外国贿赂和加强执法方面做出了许多积极变化。

在联邦一级,澳大利亚联邦警察高度重视外国贿赂调查,在执法方面取得了不同的成功。经合组织《后续报告》指出截至2019年12月,已有两家公司实体和八名个人犯罪者被判犯有外国贿赂罪。在2017年12月调查的19个案件中,只有2个被起诉,还有5个调查仍在进行中。另外两个新案件已经开始。自2017年12月份的经合组织报告发布以来,根据澳大利亚外国贿赂法律起诉的第一起案件的解除令已被取消,共有两家公司支付了超过2000万澳元的罚款。

2014年,澳大利亚联邦警察成立了一个由多个机构组成的实体,反欺诈和贿赂中心,使得澳洲联邦警察能够更紧密的与其他的联邦监管机构合作,包括澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)。反欺诈和贿赂中心现在拥有一支专业团队,该团对将在四年内获得澳币2590万的资金,仅用于外国贿赂调查。 反欺诈和贿赂中心是在2012年成立的澳洲联邦警察外国贿赂专家组和联邦警察对国际外国贿赂专题组和国际反腐败协调中心的参与的基础之上建立起来的。澳洲联邦警察外国贿赂专家组负责对相关执法活动进行‘阶段性的经营审查’。联邦检察署办公室也加强了其反外国贿赂方面的投入,如建立了一个集中的系统用于将国外贿赂案件分配给位于悉尼和墨尔本的工作组。上述发展共同表明了澳洲联邦警察和联邦检察署办公室在反贿赂调查和指控贿赂犯罪(包括公司犯罪)方面投入更多资源的意愿和能力。

澳大利亚证券和投资委员会也明确其将可能会对一家公司可能存在的违反公司法的行为(如违反董事职责)的指控进行调查。

《2019年财政法修正案(加强举报人保护)》(联邦),增强对私营公司雇员作为举报人的保护措施已在澳大利亚生效。如今,公众公司和大型私营公司必须遵守保护举报人的政策。希望新法律将鼓励举报者举报不当行为(包括有关贿赂的举报)。大多数州/领地(包括新南威尔士州和维多利亚州)都已经成立了反腐败委员会。尽管目前澳大利亚并没有联邦级别的反腐败委员会,联邦政府于2018年公布了成立一个联邦廉政公署的提议。联邦廉政公署的拟议职能包括发现、制止和调查可疑的腐败行为。对该项提议的公众意见征集于2019年2月1日结束,共有78个提议。尽管这些委员会(包括拟成立的联邦廉政公署)的管辖范围限于公共领域,

但是也会涉及商业和私有领域的实体。2019年9月,澳大利亚绿党向国会提交了《2019年国家廉政委员会法案》。该法案尚有待众议院投票表决,给与了联邦腐败委员会的另一种可能性。

澳大利亚反贿赂法的变化

2019年12月2日,《2019年犯罪立法修正案(打击企业犯罪)法案》被提交至议会。该法案已由参议院转交给法律和宪法事务委员会,该委员会将于2020年3月17日前向参议院报告。如果通过,该法案将向澳大利亚的反外国贿赂法律引入一些重大变化。最值得注意的是,该法案规定“未能防止”外国贿赂行为属企业违法行为,即公司将对其附属公司为了公司的利润或收益而实施的外国贿赂承担责任,除非公司可以证明它有“适当的程序”以防止这种行为。如果该法案通过,部长将有义务就企业法人为防止关联企业贿赂外国公职人员而采取的步骤颁布一个指南。该指南旨在帮助公司采取充分的措施,以防止其组织内部发生贿赂。司法部长颁布了指南草案,其中包括什么构成充分的措施以防止公司的关联企业犯下外国贿赂罪。该指南草案基于英国司法部发布的与《2010年反贿赂法》及其相关的司法解释。该法案对外国贿赂犯罪提出了一系列修正案,旨在消除起诉的“不当障碍”。这些修订包括:

• 取消要求外国官员在执行职务时受到影响的要求;

• 以“不适当影响”外国公职人员的概念取代收益为“不合法应得”的要求;

• 将外国公职人员的定义扩大到包括公职候选人;和

• 将外国贿赂罪扩大到包括获得个人利益。

该法案还引入了延期起诉协议计划(类似于美国和英国的现行计划),即在检察官认为有利于公众利益的情况下,公司可以通过与检察官就相应条款达成协议而免于被起诉。


作者:Frank&Jack 修订1.0 2021-08-15

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